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欺诈客户罪如何认定

文章来源:北京离婚律师团队 编辑整理:王小律 更新时间:2017-11-12
欺诈客户罪如何认定

【欺诈客户】简述欺诈客户罪

欺诈客户罪,是指以获取非法经济利益为目的,违反证券管理法规,在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户,情节严重的行为。

证券欺诈有广义和狭义之分。广义的证券欺诈,包括内幕交易、虚假陈述、操纵市场等行为;狭义的证券欺诈,仅指欺骗客户的行为,不包括内幕交易、虚假陈述、操纵市场行为。即行为人利用与证券投资人进行交易的机会或利用其受托人、管理人或代理人的地位,通过损害投资人、委托人、被管理人或被代理人的利益而进行的证券交易,或以虚假陈述诱导顾客委托其代为买卖证券,企图以此获得利益。

欺诈客户罪侵犯的客体,是证券交易操作制度和投资者的合法权益。证券市场发展的根本动因在于竞争,证券市场的科学运行在于充分发挥市场竞争力。证券交易操作制度是在证券市场中按公开、公平、公正三原则建立起来的,保护投资者在公平环境中参与竞争的有效机制。欺诈客户行为违反证券市场运行基本原则,侵犯证券交易操作制度,致使投资者财产受到损失,其社会危害性明显,必须以刑法加以调整。

本罪在客观方面表现为行为人在证券发行、交易及相关活动中欺诈客户,情节严重的行为。具体表现为:(1)证券经营机构将自营和代理业务混合操作;

(2)证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券;

(3)证券交易机构不按国家有关法规和证券交易场所业务规则的规定处理证券买卖委托;

(4)证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则的规定办理清算、交割、过户、登记手续;

(5)证券登记、清算机构擅自将客户委托保管的证券用作抵押;

(6)证券经营机构以多获取佣金为目的,诱导顾客进行不必要的证券买卖,或者在客户账户上翻炒证券;

(7)发行人或发行代理人将证券出售给投资者时未向其提供招募说明书;

(8)证券经营机构保证客户的交易收益或允诺赔偿客户的投资损害;

(9)其他违背客户真实意志损害客户利益行为。

本罪主观方面表现为故意,并以获取非法利益为目的。行为人是有意识地通过实施欺诈行为,侵犯证券市场的操作制度和损害投资者的合法权益。本罪的犯罪动机固然是多种多样的,但并不影响成立本罪。

本罪的主体是特殊主体,即只有证券交易所、证券公司、证券业协会或证券管理部门及其从业人员才能成为本罪的主体。同时,本罪主体既可以是法人,也可以是自然人,并以法人为主。在区分法人犯罪和自然人犯罪时,主要应考虑行为人的行为是法人行为还是个人行为,非法所得归谁所有等内容。

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